ST三圣实控人栽了！操纵证券市场、擅自发行股票 刑事判决书来了

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1月5日晚，ST三圣公告称，近日收到公司实控人潘先文送达的重庆市第一人民法院对其出具的《刑事判决书》。

根据《刑事判决书》，潘先文犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑二年，罚金100万元;犯擅自发行股票罪，判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

犯操纵证券市场罪、擅自发行股票罪

回溯公告，2021年6月6日，ST三圣披露《关于控股股东、实际控制人被采取强制措施公告》，公司实际控制人潘先文因涉嫌操纵证券市场，于2021年6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施，同年6月30日被取保候审，2023年1月6日被监视居住。

起诉书显示，潘先文伙同他人集中资金优势连续买卖股票，操纵证券市场，影响证券交易价格和交易量，其行为已构成操纵证券市场罪。此外，作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员，潘先文未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超过200人，其行为已构成擅自发行股票罪。

ST三圣表示，潘先文目前未在公司担任董事、监事及高管的职务，上述判决不影响公司的正常业务运作。

曾因信披违法违规被处罚

截至1月5日，ST三圣收报3.44元/股，最新总市值约14.9亿元。近两年，公司连续亏损。2023年前三季度，公司实现归母净利润为-1.32亿元，同比下降62.29%。

值得注意的是，2023年，ST三圣及潘先文曾因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。

调查结果显示，ST三圣未按规定披露与关联方共同借款事项、未及时披露关联方财务资助事项。潘先文作为公司实控人，指使实施了公司与关联方碚圣医药共同借款事项，隐瞒相关信息，导致公司未按规定披露临时报告以及2019年和2020年半年报及年报、2021年半年报存在重大遗漏。

对此，重庆证监局依法决定对ST三圣给予警告，并处以100万元的罚款;对潘先文给予警告，并处以180万元罚款，同时对其采取5年市场禁入措施。

存在资金占用及违规担保等问题

根据公告，ST三圣还存在关联方资金占用、违规对外担保、主要银行账户被冻结等诸多问题尚待解决。

据2023年12月28日公告，ST三圣与控股股东控制的重庆市碚圣医药共同向重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司借款，并将该借款提供碚圣医药使用，该事项构成关联方资金占用。截至公告日，资金占用余额本息合计8232.15万元。此外，公司最近一年被出具否定意见的内部控制审计报告，公司主要银行账户被冻结，公司股票被实施其他风险警示。

ST三圣表示，控股股东拟通过引入投资者解决资金占用及违规担保问题，目前投资者引入工作仍在努力推进中，相关交易方案仍处于论证阶段。截至本公告日，控股股东及其关联方暂未制定可执行的有效方案。

同时，目前公司正与相关法院积极沟通，请求法院解除部分银行账户的冻结，最大限度降低对公司正常生产经营活动的不利影响。公司将继续加强与各债权人协商沟通债务危机化解方案。

此外，ST三圣拟向法院申请重整及预重整，目前正根据法院相关要求积极推动预重整前期准备工作。但法院能否决定公司进行预重整，公司的重整申请能否被法院裁定受理以及具体时间尚存在不确定性。

《电鳗快报》