月度监查动态（2023年7月）

上期所2023年7月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为17起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示19次，将3个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对118组272个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索8起。其中，涉嫌相互交易转移资金4起，自成交影响价格1起，违反交易所持仓管理规定1起，错单交易2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。

上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2023年7月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为2起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示2次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对47组108个客户进行实际控制关系认定，对1组4个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起。其中，涉嫌相互交易转移资金2起，自成交影响价格1起，实际控制关系未申报1起，错单交易1起。本月，上期能源对前期发现1起违规交易进行立案调查。

上期能源提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。