首页 > 理财 > 证监会对华龙证券采取监管谈话措施 因投资银行类业务....

证监会对华龙证券采取监管谈话措施 因投资银行类业务内部控制不完善等

[2022-06-15 18:20:49] 编辑:视察先锋 点击量:79
评论 点击收藏
导读:证监会对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施,华龙证券存在以下违规问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,内控制度体系不健全、落实不到位,内控组织架构混乱,“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善,未完成廉洁 .....

证监会对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施,华龙证券存在以下违规问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,内控制度体系不健全、落实不到位,内控组织架构混乱,“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善,未完成廉洁从业风险点的梳理与评估,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。证监会要求公司合规负责人、投行业务负责人于6月15日15时0分接受监管谈话。

证监会对华龙证券采取监管谈话措施 因投资银行类业务内部控制不完善等海量资讯、精准解读,尽在本站财经APP
热门搜索:香港 猪价 比特币
网友评论
本文共有 0人参与评论
用户名:
密码:
验证码:  
匿名发表

财富商机

更多

投稿咨询